1、需要辦理非交易過户的情況包括因證券協議轉讓（含行政劃撥）、法人資格喪失、繼承（含遺囑）、離婚財產分割、向基金會捐贈、公司合併與分立、合格境外機構投資者錯誤交易產生的證券非交易過户，證券公司定向資產管理業務所涉證券劃轉，社保基金證券賬户所持證券劃轉。
2、持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，並需提交死亡證明、有效親屬關係證明、申請查詢人身份證明文件等；法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經公證的證明文件。
3、以上情況都須由相關人員到指定營業網點櫃枱辦理，提供相應的司法文件和轉入的託管賬户，並填寫《債券賬户業務申請表》，經業務主管部門批准後辦理。
